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掃描二維碼訪問中評網移動版 證監稽查:上半年新增立案增長近五成 掃描二維碼訪問中評社微信
http://www.CRNTT.com   2015-07-25 11:12:08


 
  嚴厲打擊各類信息披露違法違規行為,嚴格督促市場各方依法依規履行信息披露義務是證監會的重要監管職責。上半年,證監會在持續報紙對常規信息披露違法違規打擊力度的同時,重點查處了一批違法行為持續時間長、手段隱蔽複雜、涉案金額大、涉及面廣的案件,加強了針對新股發行(IPO)、併購重組等環節信息披露違規行為的監測和核查工作,並重點關注證券服務機構勤勉盡責義務的履行情況,督促了市場各方歸位盡責、提升信息披露質量。1-6月份新增違規信息披露類案件38起,其中,大智慧、宏大新材、京天利、金亞科技、零七股份等多家上市公司因涉嫌信息披露違法違規被立案調查後,引起市場廣泛關注;上海超日、珠海中富、北大荒、皖江物流等上市公司的信息披露違法違規行為已(擬)被依法行政處罰;博元投資由於涉嫌構成違規披露、不披露重要信息罪和偽造、變造金融票證罪已被依法移送公安機關,並被依法強制退市。

   五、集中打擊編造、傳播虛假、誤導性信息違法行為

  上半年,隨著股指期貨波動,市場對信息高度敏感,一些不法分子刻意捏造散布虛假信息,嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序,甚至引發市場波動,市場反映強烈。在前期線索分析和調查布控工作的基礎上,證監會對20多起嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序行為立案稽查,目前已通報6起案件查處情況。上半年,證監會還加強了與新聞主管部門的信息通報,溝通工作,積極探索構建資本市場虛假信息的跨部門聯合防控體系。

   六、專門安排查處市場機構經營和中介執業違法行為

  2015年上半年,根據國務院統一部署,證監會全面開展“兩個加強,兩個遏制”專項檢查,根據檢查發現的證券公司融資融券業務及場外利用HOMS系統開展股票配資業務中存在的違規問題域風險隱患,證監會及時加強風險控制與監管執法力度,並組織力量進場核查,監督整改。此外,會計事務所等中介機構執業質量也是上半年執法關注重點,針對專項檢查及日常監管中發現的違法線索,證監會已啟動了10起針對證券基金期貨經營機構,私募機構,中介機構的立案調查,下一步,將進一步加大執法力度。
 


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