在交易制度方面，以市場化便利化為導向，著力提高交易的有效性與穩定性。優化漲跌幅制度，完善盤中臨時停牌制度，引入“價格籠子”機制，抑制非理性炒作。優化融資融券及轉融通機制，促進市場多空力量平衡。
比如，融資融券制度在促進價格發現、平抑市場波動、抑制“炒新”等方面發揮了積極作用。證監會機構司司長申兵表示，前期限售股出借融券問題引發市場關注，為維護市場公平，打擊各類不當套利行為，證監會加大了對限售股出借融券的監管力度。2023年10月，證監會發布通知取消上市公司高管及核心員工通過參與戰略配售設立的專項資管計劃出借證券，並適度限制其他戰略投資者在上市初期的出借方式和比例。
申兵表示，上述新規發布後，證監會通過加強穿透式管理、現場檢查、監管處罰等方式督促證券公司嚴格落實新規要求。總體看，政策落實效果符合預期。截至目前，融券餘額較新規實施之初降幅達23.4%；戰略投資者出借餘額降幅更大，達到35.7%。此外，新規發布後存在高管戰略投資者的新股上市，上市初期均未發生出借，說明新規落實效果良好。
在退市制度方面，註冊制暢通入口的同時，必須拓寬多元化退出渠道。2020年，證監會啟動新一輪退市制度改革，全面完善退市標準，簡化退市程序，拓寬多元退出渠道，加大退市監管力度。退市改革以來，已有104家公司強制退市，是改革之前10年的近3倍。
此外，據證監會上市司司長郭瑞明介紹，新一輪退市制度改革後，退市呈現兩個特點：一是面值退市顯著增多，2023年面值退市的數量接近全部退市公司的一半，市場優勝劣汰的自我調節機制開始形成；二是重大違法類退市增多，2023年8家公司因達到重大違法標準進入退市程序。
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